合规保证书

　　篇一：合规交易承诺书

　　本人/本机构，（身份证号/营业执照注册号 ， 股东帐号 ），于20××年月日接受了兴业证券股份有限公司有关工作人员的业务培训和合规宣传，学习了《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票异常转让实时监控指引（试行）》等相关规则及制度。

　　现本人/本机构作出如下合规交易承诺：

　　1、本人/本机构承诺今后将严格遵守中国证券法律、法规和全国中小企业股份转让系统相关业务规则及制度的规定，按照《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》合法合规地参与证券交易。

　　2、本人/本机构承诺将积极配合全国中小企业股份转让系统有限责任公司的日常监管，在规定期限内回答问询，按照全国中小企业股份转让系统有限责任公司的要求提交说明及书面承诺，及时履行信息披露等相关义务。若出现严重违法违规，将接受全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本人/本机构采取的自律监管措施。

　　合规交易承诺人：

　　（自然人签字 法人盖公章）

　　年 月 日

　　篇二：合规承诺书

　　姓名： 岗位：

　　为认真贯彻执行员工行为规范和领导干部廉洁从业各项规定，端正工作态度，正确对待和行使工作职责，加强自我约束力，本人郑重承诺如下：

　　一、严格遵守金融行业职业行为规范

　　（一）诚信守法、恪尽职守、审时高效地行使职权、履行义务，自觉遵守法律法规、监管规定、自律组织准则规则要求，维护公司及客户的合法权益。

　　（二）以高标准职业道德规范行事，品行正直，诚实守信，爱岗敬业，维护行业及公司声誉。严格保守国家秘密、所在集团及本单位的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开信息负有保密义务。对客户服务结束或者离开所在单位后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。

　　（三）熟练掌握业务技能，积极参加监管部门、行业自律组织和所在单位组织的后续教育，树立终身学习理念，不断提升素质，完善技能，做到专业胜任。

　　（四）牢固树立依托集团、服务集团的理念，尊重客户、了解需求，强化服务意识，规范服务礼仪，提高服务质量。

　　（五）保护客户信息，维护客户权益，不得采取隐瞒或误导等不正当手段，损害客户权益。

　　（六）公私分明，秉公办事，不得谋取非法利益。遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时向有关部门报告，在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报和提请工作回避。

　　（七）遵守禁止内幕交易的规定，不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。

　　（八）不得参与民间借贷、违规担保和非法集资等活动，不得充当资金掮客，不得经商办企业，不得在工商企业兼职，发现员工有异常行为时要积极向公司有关部门进行举报。

　　（九）规范8小时外行为，严禁参与洗钱、涉黄、涉赌、涉毒等活动。

　　（十）作为关键岗位和敏感环节的工作人员要对买卖股票等行为进行报告。

　　（十一）从业人员之间相互尊重、协作互助，树立理解、信任、合作的团队精神，分享专业知识和工作经验，共同创造，共同进步。

　　（十二）加强与金融行业从业人员的交流，学习先进的专业技能和管理经验，相互促进，共同提高。

　　（十三）关爱社会，积极参与公益活动，履行社会责任，发扬勤俭节约的优良传统，珍惜资源，抵制铺张浪费。

　　二、严格遵守公司规章制度，勤勉尽职开展岗位工作。

　　负责信贷、投资、理财等业务的风险审查及重要业务环节的风险管理工作，防范和控制资产业务信用风险。

　　（一）负责财务公司信贷业务的风险审查工作；根据需要开展延伸调查、现场核保、贷后风险管理等工作。组织资产质量五级分类认定工作，负责财务公司投资、理财以及外币资产业务等新的资产业务的风险管理相关工作。

　　（二）监管要求的贯彻落实，负责财务公司重大事项管理和报告工作。

　　（三）牵头协调各监管部门和管理部门做好现场检查相关工作，促进检查意见和要求的整改落实；负责财务公司年度风险评价自评和报告工作。

　　（四）负责财务公司授权、授信管理，负责授权制度和业务授权清单的制定和维护。

　　三、“一岗双责”，恪守合规经营原则，严守案防底线。

　　积极配合内外部监督检查，针对发现的问题和安全隐患。发生案件，积极配合检查处理。增强自律，严格遵守以下规定。

　　（一）禁止个人卡（账）与公司及客户发生资金往来；禁止挪用公司资金为客户垫款，或截留、挪用客户及公司资金。

　　（二）禁止任何形式的虚假对帐、虚假查库等行为；严禁随意调整、冲正、撤销账务。

　　（三）严禁违规办理任何未经批准或授权的业务；严禁逆程序办理各类业务；严禁违反岗位制约原则混岗兼职；严禁对已下放的审批、授权执行情况不过问、不跟踪。

　　（四）严禁“虚存实取”、“虚存虚取”办理业务；严禁出具虚假对账单、回单、存款证明、证实书、存单、合同文件等；严禁假作废、假遗失重要空白凭证、空白印鉴卡、有价单证等。

　　（五）未经授权情况下，严禁将个人印章、操作号、Ukey/密码交于他人办理各项业务；严禁使用他人的印章、操作号、密码办理业务。

　　（六）严禁违反规定私自带出公司公章、业务专用章、重要空白凭证或与工作相关的保密文件。

　　（七）严禁隐瞒不报、掩盖所知道的重大业务差错、责任事故和重大风险；严禁对所发现的、或应当发现的异常行为、风险隐患不作为、不上报。

　　（八）对发现的公司或员工个人有上述违法违规或异常行为的，要积极进行举报。

　　本人自愿承诺，若违反上述合规责任，自愿主动接受撤职或开除处分。

　　承诺人：

　　年 月 日